Trước sự gia tăng mạnh mẽ của thị trường chứng khoán trong giai đoạn hiện nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có văn bản chỉ đạo gửi các sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) và các công ty chứng khoán.
Cụ thể, UBCKNN yêu cầu đẩy mạnh giám sát chặt chẽ giao dịch cổ phiếu có biến động tăng/giảm mạnh so với diễn biến chung của thị trường, của ngành.
Đồng thời, rà soát các thông tin trên phương tiện truyền thông đại chúng, tin đồn liên quan đến các mã chứng khoán, các hội nhóm, diễn đàn có dấu hiệu liên kết, hô hào, lôi kéo nhà đầu tư mua bán chứng khoán.
Trường hợp xác định có dấu hiệu giao dịch bất thường, thực hiện phân tích, đánh giá, kiến nghị, đề xuất phương án xử lý, báo cáo ủy ban xử lý theo quy định.
UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán không để nhân viên lôi kéo đầu tư, đưa ra ý kiến tăng/giảm giá vô căn cứ.
Ủy ban cũng yêu cầu Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam chỉ đạo HoSE phối hợp với HNX và VDSC đảm bảo hoạt động giao dịch, bù trừ, thanh toán chứng khoán an toàn, ổn định, thông suốt.
Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) được giao chỉ đạo các thành viên tăng cường công tác giám sát tại tuyến 1, giám sát chặt chẽ diễn biến giao dịch trong ngày, nhiều ngày của các nhà đầu tư mới mở tài khoản hoặc thực hiện giao dịch tại nơi thành viên giao dịch cung cấp dịch vụ, kịp thời phát hiện trường hợp vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán, báo cáo ủy ban.
Trong khi đó, VSDC được giao phối hợp với VNX, HoSE, HNX đảm bảo hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch an toàn, giới hạn vị thế, ký quỹ đối với giao dịch chứng khoán theo quy định. Trường hợp phát hiện dấu hiệu bất thường, báo cáo ủy ban.
Bên cạnh đó, UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán nghiêm túc tuân thủ các quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán; Tăng cường quản lý, giám sát nhân viên, người hành nghề không để nhân viên, người hành nghề của công ty thực hiện các hành vi vi phạm quy định pháp luật và các quy tắc đạo đức hành nghề, thực hiện hành vi lôi kéo, chào mời người dân tham gia các diễn đàn, hội nhóm để tư vấn đầu tư chứng khoán trái quy định pháp luật.
UBCKNN yêu cầu công ty chứng khoán giám sát chặt việc tuân thủ quy định pháp luật về giao dịch chứng khoán của các cá nhân, tổ chức là khách hàng của công ty; tích cực, chủ động phối hợp với các sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong hoạt động giám sát, thanh tra, kiểm tra.
Trường hợp phát hiện giao dịch có dấu hiệu vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán, khẩn trương báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, đồng thời báo cáo ủy ban để xử lý theo quy định.
